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股权众筹平台设立的法律规定是什么

来源:中华律师网整理 2024-10-16 00:00:00 1509 人看过
股权众筹平台设立的法律规定是什么法律没有明确规定,需要结合实际的情况分析 股权众筹平台的备案股权众筹平台应当在设立后向证券业协会申请备案,并报送下列文件:(一)股权众筹平台备案申请表;(二)营业执照复印件;(三)最近一期经审计的财务报告或验资报告;(四)互联网平台的ICP备案证明复印件;(五)股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明;(六)股权众筹平台的业务管理制度;(七)股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、...

股权众筹平台设立的法律规定是什么

法律没有明确规定,需要结合实际的情况分析  

股权众筹平台的备案

股权众筹平台应当在设立后向证券业协会申请备案,并报送下列文件:

(一)股权众筹平台备案申请表;

(二)营业执照复印件;

(三)最近一期经审计的财务报告或验资报告;

(四)互联网平台的ICP备案证明复印件;

(五)股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明;

(六)股权众筹平台的业务管理制度;

(七)股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度;

(八)证券业协会要求的其他材料。

股权众筹平台的禁止行为

股权众筹平台不得有下列行为:

(一)通过本机构互联网平台为自身或

(二)对众筹项目提供对外担保或进行股权代持;

(三)提供股权或其他形式的有价证券的转让服务;

(四)利用平台自身优势获取投资机会或误导投资者;

(五)向非实名注册用户宣传或推介融资项目;

(六)从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务,具有相关业务资格的证券经营机构除外;

(七)兼营个体网络借贷(即P2P网络借贷)或网络小额贷款业务;

(八)采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段;

(九)法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

股权筹资平台的前期应该向相应的部门进行申请。审核无误后可以成立此种平台,成立此平台还需要向相关部门进行备案。需具备一定的条件。

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