国中水务600187涉嫌违披收到预处罚告知书，受损股民或可索赔

2024年9月7日，黑龙江国中水务股份有限公司（公司或国中水务）披露，公司收到中国证监会黑龙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查明，国中水务涉嫌违法的事实如下：

一、国中水务未按规定披露关联方非经营性资金占用

鹏欣集团、春冠物资、宜睿国际、鹏欣建安、鹏欣房地产是为国中水务的关联方。

2018年至2020年期间，国中水务通过与第三方联合成立私募股权基金、购买商业承兑汇票进行理财、购买资产管理计划、与关联方联合成立企业等方式向关联方鹏欣集团、鹏欣建安、春冠物资、宜睿国际、鹏欣房地产提供资金，构成关联方非经营性资金占用。

其中，2018年资金占用发生额11.5亿元，2019年资金占用发生额13.6亿元，2020年资金占用发生额2亿元。

国中水务未在2018年、2019年和2020年年度报告中披露关联方非经营性资金占用情况，导致2018年、2019年和2020年年度报告存在重大遗漏。

截至2023年4月，被关联方占用的资金及利息已全部归还。

二、国中水务未及时披露重大投资事项

国中水务于2021年12月24日与称上海文盛公司签订《项目合作协议》，拟成立合资公司共同收购山东泉林集团有限公司破产重整标的资产。其中，上海文盛出资11.4亿元持有合资公司60%的股权，国中水务出资7.6亿元持有合资公司40%的股权。国中水务于2021年12月27日向上海文盛支付1.5亿元履约保证金。

上述事项未经董事会审议，未及时在临时公告披露，迟至2022年5月18日在《关于对2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告》（临2022-035）才予以披露。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合考虑各项违法行为，监管局拟决定对国中水务并处800万的罚款，同时处罚相关责任人员。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释，信息披露义务人因信息披露违法被中国证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。

关于索赔条件，广州杨森律师团队认为，暂定：在2019年4月12日至2024年8月23日期间买入国中水务600187，且在2024年8月24日（含）之后卖出或仍持有股份而产生损失的投资者，或可依法主张赔偿以尝试挽回部分损失。注：更多其他可索赔股票，可以与律师取得进一步沟通。

当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。

值得提示的是，法律规定的诉讼时效为三年。投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。